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虎撲籃球:瑞銀收4億港元天價罰單 香港證監會列出“五宗罪”

時間:2019/11/12 16:21:35   作者:   來源:   閱讀:14   評論:0
內容摘要: 第一,UBS財富管理部的客戶顧問(下稱“客戶顧問”)及客戶顧問助理(下稱“助理”)于2008年至2015年間在進行債券及結構性票據買賣時向客戶多收款項,方法是于執行買賣后在客戶不知情的情況下增加所收取的利潤幅度。  第二,UBS亦在2008年至20...
     第一,UBS財富管理部的客戶顧問(下稱“客戶顧問”)及客戶顧問助理(下稱“助理”)于2008年至2015年間在進行債券及結構性票據買賣時向客戶多收款項,方法是于執行買賣后在客戶不知情的情況下增加所收取的利潤幅度。

  第二,UBS亦在2008年至2017年間向客戶收取高于其標準披露水平或比率的費用。

  具體而言,客戶顧問和助理會在客戶要求買入或賣出產品后,于UBS的客戶買賣指令處理系統輸入客戶的買賣中的限價盤價格。若市場所做到的實際成交價優于限價盤的價格,客戶顧問和助理便會于執行買賣后,在未與客戶達成協議或向客戶作出披露的情況下增加利潤幅度,藉以為UBS保留該有利的價格差異。他們有時更會向客戶誤報成交價或利潤幅度。在一些情況中,他們亦會篡改發放予獲客戶授權進行買賣的金融中介機構的戶口結單,方法是誤報利潤幅度的金額,藉以隱瞞多收費用的情況。

  香港證監會認為,這些不當手法涉及一系列持續了一段長時間的嚴重系統性缺失,包括UBS沒有充足的政策、程序及系統監控,缺乏職員培訓及監督,以及第一及第二防線的功能失效。

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